【二】中石化油田企业HSE管理审核重点有哪些？

前面，我们提到了油田企业HSE管理体系“10大要素”中其中5个要素的HSE管理审核重点（《【一】中石化油田企业HSE管理审核重点有哪些？》），接下来我们将谈一谈其余5个要素的审核重点。

1、生产与运行

审核思路：企业是否对生产设备、设施、危险作业环境进行控制，并对生产的各环节进行管理。

审核重点包括：①安全规章制度、操作规程；②员工培训和各类证件；③监控系统和记录；④设备运行记录；⑤检查和维护保养记录；⑥主要安全设备的检测记录。

该要素的指导思想是要求企业在生产装置和设备运行前建立相应的制度、规程，对员工进行HSE培训，保证达到上岗要求。对运行过程进行监控和记录，定期进行安全检查和维护保养，确保设备保持良好的运行状态。因此，审核重点确定应结合以下方面进行考虑：①要建立与生产特点相适应的安全管理规章制度和操作规程；②要开展员工岗前安全教育、技能培训，做到培训合格持证上岗；③要对设备运行的过程进行实时监控和记录；④定期开展设备的检查和维护保养。

2、变更管理和应急管理

审核思路：企业是否及时进行变更管理，对可能发生的突发事件，制定应急预案并演练。

审核重点包括：①变更申请表；②变更验证记录；③应急预案；④应急人员、物资配备；⑤培训、演练过程记录；⑥评估、改进（修订）记录。

该要素的指导思想是要求企业在人员、技术、工艺、产品或法律法规等发生变化时，及时进行有计划的控制和管理。同时在对生产、活动、产品和服务等全面分析的基础上，开展危害辨识，评价可能发生的突发事件和紧急情况，制定可行的控制措施或应急预案。因此，审核重点确定应结合以下方面进行考虑：①变更时要及时办理变更手续，经批准后，由主管部门负责实施，实施完毕还应对变更进行验证；②要根据生产特点，组织有关部门开展危害辨识，对重大风险制定可行的应急预案；③定期开展应急预案演练，增强紧急情况下应急处置能力，提高预案的可操作性。

3、检查和监督

审核思路：企业是否定期对HSE运行情况进行检查和监督。

审核重点包括：①HSE检查制度、检查规范；②HSE检查表、领导重点部位承包记录；③不符合项报告或隐患整改通知单；④不符合/隐患整改回执；⑤安全检测设备校准记录。

该要素的指导思想是要求企业定期对已建立的HSE管理体系运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度，以保证方针目标的实现和体系的有效运行。因此，审核重点确定应结合以下方面进行考虑：①根据集团公司和局、分公司要求，结合企业实际，制定相应的安全检查和监督管理制度，明确检查的职责、内容、要求和责任；②对检查中存在的问题或不符合，开具不符合报告或隐患整改通知单；③对照问题，进行原因分析、落实整改措施，被检查单位要对整改情况进行反馈。

4、事故预防和处理

审核思路：企业是否对发生的事故或未遂事件进行调查、分析和处理。

审核重点包括：①事故管理规定或程序；②事故报告；③“四不放过”执行。

该要素的指导思想是要求企业建立事故报告、调查和处理机制，及时调查、确认事故、未遂事件发生的根本原因。根据事故的原因，制定出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。因此，审核重点确定应结合以下方面进行考虑：①要制定事故报告、调查和处理有关规定或程序，对事故报告、调查、责任划分和处理要求进行界定；②事故发生后，要按照事故等级逐级上报，立即对事故展开调查，分析原因、制定措施；③事故处理要按照“四不放过”的原则进行处理，并在一定范围内进行通报。

5、审核、评审和持续改进

审核思路：企业是否进行HSE内审和管理评审。

审核重点包括：①审核计划；②审核记录；③审核报告；④问题或不符合项整改记录；⑤管理评审计划；⑥管理评审报告。

该要素的指导思想是要求企业按适当的时间间隔开展HSE内部审核和管理评审，以确保体系持续的适宜和有效。因此，审核重点确定应结合以下方面进行考虑：①管理者代表要定期组织HSE内部审核，检验体系运行与年度计划的一致性、体系的有效性和法规的符合性；②最高管理者应定期开展管理体系的评审，达到持续改进的目的。、

HSE管理审核通过把脉企业生产管理的各个环节，去发现企业安全生产管理中存在的各类问题，并为之提供切实可行的解决办法，是促进企业HSE管理持续发展的重要举措。