hse管理体系审核过程中需要把握哪些原则？

在企业建立并持续运行hse管理体系一段时间之后，就应该开展hse管理体系的审核评估。审核评估应遵循hse管理体系的“持续改进、不断完善”思想而开展，在审核过程中需要把握以下原则：

1、直线责任原则

直线责任原则是在hse管理体系审核过程中首先应掌握的原则，审核分管业务的领导和直线部门，查验是否按照“直线责任”的原则履行HSE职责，是评估hse管理体系是否有效实施的主要客观依据。如果各部门均认为业务的HSE管理应由安全总监和安全部门负责，则说明其hse管理体系是有问题的，说明HSE管理理念在该单位没有得到推行。

2、HSE评估工具O-P-P-T

OPPT是HSE评估的一个工具，在做咨询时，首先使用该工具对企业某项业务进行评估，从该项业务有无组织机构对其负责，有没有管理流程，涉及的相关人员是否具备相应的能力，有没有合适的工具与方法等四个方面进行评估。

3、全面的风险识别的原则

开展hse管理体系审核时，要考虑该单位有哪些专业和活动，这些活动和专业是否进行了管理，这是横向的风险识别；每个专业和活动是否进行了生命周期每一个环节的风险识别管理，这是纵向风险识别。

4、戴明原理P-D-C-A

这是hse管理体系最基本的原理，对某项业务进行管理一般都要做到这四个环节，先策划，然后实施，再检查、整改提高。

5、风险管理的原则

在hse管理体系审核过程中，如果某项活动风险不大，就可以暂不管；如果风险较大，则要重点关注；这是比较务实的做法。这么做可以避免迎审方提出异议，认为你挑刺。审核员在审核时一定要做功课，审核前一定要分析单位的专业较大风险点，以及了解专业上的一些事故事件案例，以便于顺利的开展审核。

6、5W1H原则

这个原则与OPPT有些类似，也叫六何分析法。5W+1H就是对工作进行科学地分析，对某一工作在调查研究的基础上，就其工作内容（What）、责任者（Who）、工作岗位（Where）、工作时间（When）、怎样操作（How）以及为何这样做（Why），进行书面描述，并按此描述进行操作，达到完成职务任务的目标。简单的说就是“写你所做、做你所写的”。

7、现场模拟验证的原则

目前各企业都建立了很多规章制度和操作规程、应急处置措施等等，但现场是否真的按这些规章制度执行，我们可以到现场进行验证，到现场对规章制度和操作规程、应急处置措施等去模拟，你会有意外的发现，而不按规章制度办事在有些企业很普遍，基本上能够发现一些问题。

8、自下而上审核原则

企业的hse管理体系审核，有时计划安排是按自下而上审核，有时安排的自上而下审核，但从审核出的效果来看，自下而上的审核更容易发现hse管理体系上的问题，更能让被审核方承认和认可；而自上而下审核则需要解决企业和基层的管理规范有出入问题，有些基层根本就没有推行这些规范，有种强迫基层去执行的感觉，从被审核方内心里很难接受。而自下而上审核，是带着基层问题追溯到管理上的，面对问题被审核方一般都能够接受。

9、安全观察与沟通

作为审核员一般对专业知识能够掌握的也就2-3种，审核一般都要靠专业来发现问题，而审核员有时不是专业人员怎么办？这就要靠安全观察与沟通，与操作层沟通现场操作和四懂三会方面问题，与管理层沟通管理流程方面问题，然后再结合现场进行模拟。

10、帮助企业管理提升的原则

hse管理体系审核员要有帮助企业意识，到现场要表情友善，耐心沟通，虽然有时被审核方与你有斗智斗勇倾向，只要审核员采取的方式方法合理，还是能够让受审方接受的；审核的问题要与对方沟通，得到对方确认，以免造成误会，影响审核组印象。如果有些问题都是同类问题，可以在后面审核时尽量不在关注这方面问题，或合成一个问题，减小企业和单位压力。如在某企业审核时，发现了企业办公场所吸烟现象比较严重，而吸烟后不灭烟头就扔现象比较普遍，已经作为了一项问题，结果在后面审核基层部门时，发现办公楼内烟头将垃圾筒内纸张点着冒烟，如果这时把这个问题记上并通报的话，很可能造成该属地负责人受责罚。因此在建议中提出在办公场所禁烟，杜绝办公场所因吸烟造成火灾现象发生。

hse管理体系的有效运行是一个长期艰巨的任务，非朝夕之功可完成，需要持续改进、不断完善。有效推进体系需要加强内外部审核，HSE审核需要审核员掌握一定的审核原则和理念，并在实践的过程中不断积累审核经验，丰富审核技巧，运用科学的方法，因地制宜地制定解决企业存在问题的方案，有效推进hse管理体系运行的持续改进，使其更加适应企业发展需要。