炼化企业小型承包商hse管理体系审核重点有哪些？

炼化企业小型承包商大多属于中小私营企业和改制企业，企业中普遍存在hse管理人员不足，重施工、轻管理等情况。因此，在开展小型承包商hse管理体系审核时，炼化企业需要将审核组织与实施的重点集中在以下3方面：

1、审核方式与思路

针对小型承包商特点，从管理职能部门与项目现场审核两个方面分别策划和实施审核。管理部门审核按照要素审核方式，细化每个审核要素的主要内容，串联不同部门的要素职责，实现完整要素审核；项目现场审核结合施工过程，以hse风险控制要素为主线进行审核；在覆盖主要要素审核过程中，详细策划hse管理体系审核重点，注重直接作业现场hse管理审核。同时针对审核符合性和有效性，分别提出审核要点。

2、符合性审核要点

符合性是指小型承包商hse管理体系的管理符合文件的要求，包括法规、公司体系标准及相关制度的要求。小型承包商hse管理体系符合性是审核重点，有效的符合性审核是hse管理体系审核基本要求，能有效规避hse审核风险。采用以要素为主线的审核方式，关注每个要素的要点。根据小企业安全管理重点，符合性审核要点包括但不限于以下几个方面：

（1）hse业绩。包括hse事故、事件，根据是否发生事故，采取不同的审核强度和要求。

（2）专业资质。专业承包商需要专业的资质，如起重设备维护、消防设施、放射性检测等专业承包商。

（3）hse管理机构设置及人员配置情况，专兼职hse管理人员配备。

（4）设备设施配置及完整性。承包商具备完成专业任务的设备设施及其管理。

（5）hse管理制度。制度的完善性及专业作业流程的hse操作规程是否完备、hse台账建立情况。

（6）hse责任制。企业hse责任制建立及落实情况，责任人是否签订安全责任协议书等。

（7）hse资源投人。如：hse投入、员工Ｔ伤保险情况等。

（8）人员能力确认、培训。

（9）现场作业hse风险控制，包括：作业人员、风险控制措施等方面。

3、提升性审核要点

重点关注hse管理体系持续改进的机制及hse管理绩效，包括但不限于以下几个方面。

（1）领导层hse意识。领导层对于hse管理的态度及其发挥的作用，沟通公司hse管理重点。

（2）变更管理。体现在风险识别、运行控制、培训等方面。尤其是涉及重大人员变化时，采取相应的控制措施。

（3）法规及其他要求的识别和应用（合规性评价）。尤其是其他要求方面：如对公司规章制度、甲方业主hse制度的主动识别与应用。

（4）协商与沟通。包括人员协商；甲方要求的及时有效沟通、传达、执行；施工方案的沟通，施工方案中具体hse风险控制措施是否传达到施工人员。

（5）事故事件管理。包括对相关行业或者石油石化承包商事故的收集及传达学习。

（6）应急管理，结合甲方应急管理要求进行。

（7）持续改进的机制。包括近期hse管理改进方面及延续性。

总之，在炼化企业小型承包商hse管理体系审核过程中，企业需要掌握一定的审核方式和技巧，从小型承包商hse管理特点、企业承包商管理制度、hse管理体系审核发展趋势等方面入手，制定行之有效的审核方案。